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Política de Prevenção de Branqueamento de Capitais (AML)

Política de Prevenção de Branqueamento de Capitais (AML)

A Vantage está comprometida com os mais elevados padrões de conformidade com a Prevenção de Branqueamento de Capitais (AML) e o Financiamento do Terrorismo (CTF). Para ajudar o governo a combater o financiamento do terrorismo e as atividades de branqueamento de capitais, a lei exige que todas as instituições financeiras obtenham, verifiquem e registem informações que identifiquem cada pessoa que abre uma conta.

Branqueamento de capitais - o processo de converter fundos recebidos de atividades ilegais (como fraude, corrupção, terrorismo, etc.) em outros fundos ou investimentos que pareçam legítimos para ocultar ou distorcer a verdadeira origem dos fundos.

O processo de branqueamento de capitais pode ser dividido em três etapas sequenciais:

  • Colocação. Nesta fase, os fundos são convertidos em instrumentos financeiros, como cheques, contas bancárias e transferências de dinheiro, ou podem ser usados para comprar bens de alto valor que podem ser revendidos. Eles também podem ser depositados fisicamente em bancos e instituições não bancárias (por exemplo, casas de câmbio). Para evitar suspeitas por parte da empresa, o branqueador pode fazer vários depósitos em vez de depositar a soma total de uma vez; esta forma de colocação é chamada de "smurfing".
  • Estratificação. Os fundos são transferidos ou movidos para outras contas e outros instrumentos financeiros. Isso é feito para disfarçar a origem e interromper a indicação da entidade que realizou várias transações financeiras. Mover fundos e alterar sua forma torna complicado rastrear o dinheiro que está sendo branqueado.
  • Integração. Os fundos voltam à circulação como legítimos para comprar bens e serviços.

A Vantage adere aos princípios da Prevenção de Branqueamento de Capitais e impede ativamente quaisquer ações que visem ou facilitem o processo de legalização de fundos obtidos ilegalmente. A política de AML significa prevenir o uso dos serviços da empresa por criminosos, com o objetivo de branqueamento de capitais, financiamento de terrorismo ou outra atividade criminosa.

Para prevenir o branqueamento de capitais, a Vantage não aceita nem paga dinheiro sob nenhuma circunstância. A empresa reserva-se o direito de suspender qualquer operação de cliente que possa ser considerada ilegal ou relacionada com branqueamento de capitais, na opinião dos funcionários.

PROCEDIMENTOS DA EMPRESA

A Vantage garantirá que está a lidar com uma pessoa real ou entidade legal. A Vantage também realiza todas as medidas necessárias de acordo com a lei aplicável e regulamentos emitidos pelas autoridades monetárias. A política de AML está a ser cumprida na Vantage por meio do seguinte:

  • política de conhecimento do cliente e diligência devida
  • monitorização da atividade do cliente
  • registo de informações

CONHECIMENTO DO CLIENTE E DILIGÊNCIA DEVIDA

Devido ao compromisso da empresa com as políticas de AML e KYC, cada cliente da empresa deve concluir um procedimento de verificação. Antes de a Vantage iniciar qualquer cooperação com o cliente, a empresa assegura-se de que seja apresentada prova satisfatória ou que sejam tomadas outras medidas que produzam prova satisfatória da identidade de qualquer cliente ou contraparte. A empresa também aplica escrutínio rigoroso aos clientes que residem em outros países, identificados por fontes credíveis como países com normas de AML inadequadas ou que possam representar um alto risco de crime e corrupção, e aos proprietários efetivos que residem em e cujos fundos são provenientes de países mencionados.

CLIENTES INDIVIDUAIS

Durante o processo de registo, cada cliente fornece informações pessoais, nomeadamente: nome completo; data de nascimento; país de origem; e endereço residencial completo. Os seguintes documentos são necessários para verificar as informações pessoais: Um cliente envia os seguintes documentos (no caso de os documentos estarem escritos em caracteres não latinos: para evitar atrasos no processo de verificação, é necessário fornecer uma tradução notarial do documento em inglês) devido aos requisitos de KYC e para confirmar as informações indicadas:

  • Passaporte válido atual (mostrando a primeira página do passaporte local ou internacional, onde a foto e a assinatura estão claramente visíveis); ou
  • Carta de condução com fotografia; ou
  • Cartão de identidade nacional (mostrando ambas as páginas da frente e de trás);
  • Documentos que comprovem o endereço permanente atual (como faturas de serviços públicos, extratos bancários, etc.) contendo o nome completo do cliente e o local de residência. Esses documentos não devem ter mais de 3 meses a partir da data de apresentação.

CLIENTES CORPORATIVOS

Caso a empresa candidata esteja listada numa bolsa de valores reconhecida ou aprovada ou quando houver evidência independente de que a candidata é uma subsidiária integral ou uma subsidiária sob o controle de tal empresa, normalmente não serão necessárias mais medidas para verificar a identidade. No caso de a empresa não ser cotada e nenhum dos principais diretores ou acionistas já ter uma conta na Vantage, os seguintes documentos devem ser fornecidos:

  • Certificado de Incorporação ou equivalente nacional;
  • Memorando e Estatutos e declaração estatutária ou equivalente nacional;
  • Certificado de boa situação ou outra prova de endereço registado da empresa;
  • Resolução do conselho de administração para abrir uma conta e conferir autoridade a quem a operará;
  • Cópias de procurações ou outras autorizações concedidas pelos diretores em relação à empresa;
  • Prova de identidade dos diretores caso eles/elas tratem da Vantage em nome do Cliente (de acordo com as regras de verificação de identidade individual descritas acima);
  • Prova de identidade dos beneficiários efetivos e/ou das pessoas cujas instruções os signatários na conta têm autoridade para agir (de acordo com as regras de verificação de identidade individual descritas acima).

MONITORIZAÇÃO DA ATIVIDADE DO CLIENTE

Além de reunir informações dos clientes, a Vantage continua a monitorar a atividade de cada cliente para identificar e prevenir quaisquer transações suspeitas. Uma transação suspeita é conhecida como uma transação que é inconsistente com o negócio legítimo do cliente ou o histórico de transações habitualmente conhecido a partir da monitorização da atividade do cliente. A Vantage implementou o sistema de monitorização das transações mencionadas (tanto automático como, se necessário, manual) para evitar o uso dos serviços da empresa por criminosos.

REGISTO DE INFORMAÇÕES

Deve ser mantido registo de todos os dados de transações e dados obtidos para fins de identificação, bem como de todos os documentos relacionados com tópicos de branqueamento de capitais (por exemplo, arquivos de relatórios de atividades suspeitas, documentação de monitorização de contas de AML, etc.). Esses registros devem ser mantidos por um mínimo de 7 anos após o encerramento da conta.

REQUISITOS DE DEPÓSITO E LEVANTAMENTO

Todos os depósitos e levantamentos em contas de negociação mantidas na Vantage estão sujeitos aos seguintes requisitos rigorosos:

  • Devido às leis de AML / CTF, a Vantage não pode receber ou depositar fundos para terceiros.
  • Os fundos enviados para a Vantage devem ser de uma conta bancária, cartão de crédito/débito ou Método de Pagamento Alternativo (Skrill, China Union Pay, Neteller, Fasapay ou outros) com o mesmo nome que consta na conta de negociação com a Vantage.
  • Todos os fundos retirados de uma conta de negociação devem ser enviados para uma conta bancária, cartão de crédito/débito ou Método de Pagamento Alternativo (Skrill, China Union Pay, Neteller, Fasapay ou outros) com o mesmo nome que consta na conta de negociação com a Vantage.
  • Todos os pedidos de levantamento são processados com base no princípio do Primeiro a Entrar, Primeiro a Sair (FIFO) de acordo com a fonte de financiamento de origem. Por exemplo, um depósito é feito através de um Cartão de Débito/Crédito; então, um pedido subsequente de levantamento é recebido. O montante dos fundos enviado de volta para o Cartão de Débito/Crédito relevante, quando um pedido de levantamento é recebido, não pode exceder o montante original depositado do mesmo. Quaisquer lucros obtidos em excesso do montante depositado serão transferidos para uma conta bancária nomeada, que deve ser mantida com o mesmo nome que a sua conta de negociação.

EXEMPLOS:

1. Você depositou $100 através de Cartão de Crédito e ganhou um lucro de $1,000. Ao solicitar um levantamento de $1,000, você receberá $100 no seu Cartão de Crédito e os restantes $900 na sua conta bancária.

2. Você depositou $100 através de Skrill e $50 através de Cartão de Crédito. Ao solicitar um levantamento pelo Skrill de $120, você receberá $100 no Skrill e $20 no cartão.

  • Todos os pedidos iniciais de levantamento devem ser verificados quanto à segurança e à conformidade, mediante apresentação de um extrato bancário que inclua informações sobre o titular da conta e os detalhes bancários. A Vantage não aceitará depósitos ou levantamentos feitos com um nome diferente do registrado na Vantage.
  • Se uma conta de negociação foi creditada de uma forma que não pode ser utilizada para o levantamento de fundos, os fundos podem ser retirados para uma conta bancária com o mesmo nome que consta na conta de negociação com a Vantage, desde que o cliente forneça prova satisfatória da titularidade da conta bancária de origem dos fundos, bem como da conta bancária de destino.

Mais informações sobre o nosso processo de levantamento podem ser encontradas aqui.

MEDIDAS TOMADAS

Em casos de tentativa de execução de transações que a Vantage suspeita estar relacionada com branqueamento de capitais ou outra atividade criminosa, a empresa procederá de acordo com a lei aplicável e comunicará atividades suspeitas à autoridade reguladora.

A Vantage reserva-se o direito de suspender qualquer operação de cliente que possa ser considerada ilegal ou relacionada com branqueamento de capitais, na opinião dos funcionários. A Vantage tem total discrição para bloquear temporariamente a conta suspeita ou terminar um relacionamento de cliente existente.